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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有()。

A.金融期货结算业务资格申请书

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

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第1题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表,及申请目前()个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

A.1;1

B.1;2

C.2;2

D.2:3

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第2题
取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还
客户的保证金和其他资产。()

A.正确

B.错误

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第3题
.期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括()。A.董事长、总经理和副总经理中,至少

.期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括()。

A.董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C.申请日前3个会计年度中,至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D.申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

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第4题
全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务

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第5题
申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于15人。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

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第7题
有下列()行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假

B.任用无从业资格的人员从事期货业务

C.期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告

D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合

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第8题
期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本应不低于人民币()亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第9题
期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括()。

A.变更法定代表人申请书

B.拟任法定代表人任职资格证明

C.股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的,从其规定)

D.中国证监会规定的其他材料

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第10题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。

A.期货公司董事会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.公司住所地中国证监会派出机构

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第11题
张某为某期货公司职员。2008年9月1日。因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司()。

A.应该将该事情在期货协会备案

B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法,证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

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