题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限

不得少于（）。

A．5年

B．10年

C．15年

D．20年

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第1题

在区分“登记”和“存管”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履

行“登记”职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行“存管”职责。（）

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第2题

我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者

证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”

A．3万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．10万元以上

D．1万元以上5万元以下

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第3题

甲公司向乙银行借款，并以其所持有的某上市公司的股权用于抵押。根据《物权法》的规定，该质权设立的时间是（）。

A.借款合同签订之日

B.质押合同签订之日

C.在工商行政管理部门办理出质登记之日

D.在证券登记结算机构办理出质登记之日

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第4题

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。（）

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第5题

我国证券登记结算公司对重要原始凭证的保存期不得少于（）。 A．5年 B．10年C．15年D．20

我国证券登记结算公司对重要原始凭证的保存期不得少于（）。

A．5年

B．10年

C．15年

D．20年

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第6题

对于证券登记结算公司，其重要的原始凭证的保存期不得少于15年。

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第7题

（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A.风险提示书

B.证券交易委托代理协议

C.客户须知

D.客户交易结算资金银行存管协议书

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第8题

盛大有限责任公司财务部门有一位出纳、一位会计、一位会计机构负责人，要完成以下9项工作：①填制记账

凭证；②登记债权、债务明细分类账和其他明细分类账；③办理银行结算；④收付现金；⑤检查银行对账单、审核银行存款余额调节表和会计报表；⑥登记现金日记账和银行存款日记账。⑦登记总账；⑧编制会计报表；⑨审核会计凭证。

要求：根据单位内部会计监督制度的要求，将上述9项工作分配给3位财务人员(其中会计机构负责人承担2项工作)。

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第9题

依据《危险化学品安全管理条例》，国家实行危险化学品登记制度。危险化学品生产、储存企业以及使用剧毒化学品和数量构成重大危险源的其他危险化学品的单位，应当向（）负责危险化学品登记的机构办理危险化学品登记。

A.公安部门

B.质检部门

C.环境保护部门

D.安全生产监管部门

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第10题

某企业仓库保管员负责登记存货明细账，以便对仓库中所有存货项目的收、发、存进行永续记录

。当收到验收部门送交的存货和验收单后，根据验收单登记存货领料单。平时，各车间或其他部门如果需要领取原材料，都可以填写领料单，仓库保管员根据领料单发出原材料。公司辅助材料的用量很少，因此领取辅助材料时，没有要求使用领料单。各车间经常有辅助材料剩余（根据每天特定工作购买而未消耗掉，但其实还可再为其他工作所用的），这些材料由车间自行保管，无须通知仓库。如果仓库保管员有时间，偶尔也会对存货进行实地盘点。

根据上述描述，回答以下问题：

（1）上述描述的内部控制主要有什么缺陷？并简要说明该缺陷可能导致的错弊。

（2）针对该企业存货循环上的缺陷，提出改进建议。

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