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[单选题]

经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在()情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务

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第1题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知()。

A.中国期货业协会

B.中国证监局

C.经营机构

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第2题
经营机构应当告知投资者,应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见,独立做出投资决策并承担投资风险;经营机构提出的适当性匹配意见(),其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断,不会降低产品或服务的固有风险,也不会影响及其依法应当承担的投资风险.履约责任以及费用。

A.代表其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或保证

B.不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或保证

C.是投资者决策的唯一标准

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第3题
《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营

《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A.行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

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第4题
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法,正确的有()

A.应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电话录音

D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉

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第5题
被审计单位所运用的持续经营假设是适当的,但存在对持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性事项,
虽然被审计单位财务报表已充分披露该重大不确定事项,注册会计师通常应当对当年财务报表出具()的审计报告。

A.无保留意见

B.保留意见

C.无法表示意见

D.无保留意见加强调事项段

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第6题
投资者应当在了解产品或者服务,并听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。()
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第7题
按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下()。A.以

按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下()。

A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务

C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

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第8题
下列关于开展旅行社责任保险的意义,说法不正确的是()。A可以保障旅游者得到及时的赔偿,减少因旅

下列关于开展旅行社责任保险的意义,说法不正确的是()。

A可以保障旅游者得到及时的赔偿,减少因旅游而产生的矛盾纠纷

B促使旅行社规范经营、积极投保、主动分散风险,增强行业管理水平

C在保障旅行社平稳经营的同时,督促旅行社增强企业的责任意识和风险意识

D促使旅行社在事前积极预防事故的发生,在事后妥善处理事故造成的影响

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第9题

下列有关合并财务报表及其范围的表述,不正确的是()

A.母公司是投资性主体,如果子公司为其投资活动提供相关服务,则母公司不应当将其纳入合并范围

B.如果母公司是投资性主体,且不存在为其投资活动提供相关服务的子公司,则不应当编制合并财务报表,该母公司以公允价值计量其对所有子公司的投资,且公允价值变动计入当期损益

C.当母公司同时满足下列条件时,该母公司属于投资性主体;是以向投资者提供投资管理服务为目的,从一个或多个投资者获取资金:唯一经营目的,是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报;按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行计量和评价

D.当母公司由投资性主体转变为非投资性主体时,应将原本的入合并财务报表范围的子公司于转变日纳入合并财务报表范围,原来的入合并财务报表范围的子公司再转变日的公允价指视同为购买的交易对价,按照同一控制下的企业合并的会计处理方法进行会计处理

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第10题
对淹没线以上受影响范围内因水库蓄水造成的居民生产、生活困难问题,应当纳入移民安置规划,按照()的原则,妥善处理。

A、经济合理

B、行政合法

C、适当补偿

D、全面赔偿

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第11题

关于某基金代销银行对普通投资者的特别保护,以下表述错误的是()。

A.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时,该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

B.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

C.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品

D.风险承受能力最低类别的普通投资者,在其主动要求的情况下,该银行才能向其销售风险等级较高的产品

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