题目内容
（请给出正确答案）
商业银行进行以风险为本的持续监管框架步骤为()。 了解机构 4．风险评估 规划监管行动 准备风险为本的风险检查 监管措施、效果评价和持续的非现场监测 6．实施风险为本的现场检查并确定评级
A．1-2-4-3-5-6
B．1-4-2-3-6-5
C．1-3-2-4-6-5
D．1-4-3-2-5-6
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A．应以组织要求为框架，确保目标合理、可行
B．以危害辨识和风险评价的结果为基础，确保其对企业安全方针的针对性和持续渐进性
C．考虑自身技术和财务能力以及整体经营上有关职业安全健康的要求，确保其可行性与实用性
D．目标应尽可能予以量化，并形成文件
（）是商业银行进行理财顾问服务风险管理的必要步骤。
A．确定理财计划
B．了解产品
C．了解客户
D．合坪销售
A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C.建立动态的风险监控
D.建立动态的资本补足机制
A.具有良好的公司治理机制
B.资本充足率不低于8%
C.最近3年连续盈利、没有重大违法、违规行为
D.贷款损失准备计提充足
E.风险监管指标符合监管机构的有关规定及中国人民银行要求的其他条件
A.1；1
B.1；2
C.2；2
D.2：3
下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是()。
A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
A.银行自有资本金在其全部资金来源中所占比重很低，属于高负债经营
B.银行的经营对象是货币，且具有特殊的信用创造功能
C.银行是市场经济的中枢，其风险的外部负效应巨大
D.风险既是商业银行损失的来源，同时也是盈利的基础
E.商业银行就是经营风险的金融机构，以经营风险为其盈利的根本手段
A.建立银行风险的识别、评价和预警机制，建立风险评价的指标体系
B.建立商业银行经营管理汇报机制
C.建立高风险银行业金融机构的判断和救助体系
D.建立对支付危机的处置体系
E.建立银行业金融机构市场退出机制及金融安全网
A.不同种类个人理财顾问服务的特点
B.客户的经济状况
C.客户的风险认知能力
D.客户的风险承受能力
