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[判断题]

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构无需对境外分支机构、附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。()

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第1题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,即属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当只需提交可疑交易报告。()

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第2题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构发现客户的房屋、车辆、船舶等资产
与洗钱、恐怖融资犯罪相关的,应当提交可疑交易报告。()

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第3题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪项说法不正确?()

A.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备。

B.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。

C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程。

D.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

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第4题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下哪项说法不正确?

A.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向人民银行或其总部所在地人民银行分支机构报备

B.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作

C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程

D.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以账户为基本单位开展资金交易的监测分析

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第5题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构发现客户试图进行的交易与洗钱、
恐怖融资等犯罪活动相关的,如最终交易未完成,则无需提交可以交易报告。()

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第6题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,不作为可疑交易报告的,可直接排除,无需记录分析排除的合理理由。()
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第7题
某自然人客户在A寿险公司通过POS机刷卡一次性支付保费人民币100万元,按照《金融机构大额交易和
可疑交易报告管理办法》规定,这笔大额交易应该由A寿险公司进行报告。()

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第8题
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,()可对该金融机构做出行政处罚?

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,()可对该金融机构做出行政处罚?

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第9题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版)规定,金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年

A.2

B.5

C.6

D.10

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第10题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于:()

A.商业银行

B.证券公司

C.邮政储汇机构

D.保险公司

E.金融资产管理公司

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第11题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,短期内资金通过金融机构流转具有下列()特点,有可能属于可疑交易

A.集中转入,集中转出

B.集中转入,分散转出

C.分散转入,集中转出

D.分散转入,分散转出

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