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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

A.自律规范

B.证券公司向监管机构的报告制度

C.信息纰漏

D.检查制度

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第1题
中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括()。 A.警告 B.罚款C.暂停其从

中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括()。

A.警告

B.罚款

C.暂停其从事证券业务

D.公开谴责

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第2题
推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

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第3题
下列现象中,违反民法平等原则的是()。

A.甲公民(年满25周岁)可以结婚,而乙公民(13周岁)不能结婚

B.甲公司(经登记为综合类证券公司)可以从事证券经纪业务,而乙公司(登记为房地产公司)则不能从事证券经纪业务

C.国家税务机关可以在税收征收法律关系中使用强制手段,无视纳税人的意志而依法进行税收征收

D.某市国家管理干部认为,在本市建筑工程的招标投标中,市委领导的亲戚具有优先订立合同的权利

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第4题
下列说法正确的是()。

A.期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信

B.期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案

C.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告

D.期货交易所理事会设理事长1名,副理事长若干名

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第5题
下列各项中违反民法平等原则的是()A.国家税务机关可以在税收征收法律关系中使用强制手段,无视纳

下列各项中违反民法平等原则的是 ()

A.国家税务机关可以在税收征收法律关系中使用强制手段,无视纳税人的意志而依法进行税收征收

B.年满22岁的王某可以结婚,而18岁的吴某则不能结婚

C.甲公司(经登记为综合类证券公司)可以从事证券经纪业务,而乙公司(经登记为房地产公司)则不能从事该业务

D.在某市建筑工程的招标投标中,市委领导的亲戚具有优先的订立合同的权利

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第6题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。

A.期货公司董事会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.公司住所地中国证监会派出机构

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第7题

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向中国证监会报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

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第8题
证券公司经营经纪业务的具体经营场所是()。

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第9题
根据规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理
其进行客户招揽、客户服务等活动。 ()

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第10题
证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的,营业部根据委托书的变更内容进行修改,须重新签订客
户授权委托书,原客户授权委托终止。 ()

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第11题
证券公司应当按中国证监会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册,在研究、投资决
策、交易等环节采取有效的控制措施。 ()

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