基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分
A.基金信息披露活动由中国证监会负责监管
B.基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管
C.基金的设立、募集、交易受中国证监会监管
D.基金托管人主要由中国银监会负责监管
A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可
B.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案
C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可
D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
下列关于基金销售机构职责规范的说法,正确的是()。
A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.对基金客户进行身份识别
A.中国证券业协会
B.中国期货业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
关于私募基金,下列说法中正确的是()。
A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可
B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可
C.私募基金募集完毕,基金管理人应向中国证监会办理备案
D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
Ⅰ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
Ⅱ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
Ⅲ.发行公告、募集说明书全文及相关文件
Ⅳ.发行人通过交易所系统发行证券的申请
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是()。
A.封闭式基金按1.00元募集
B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
C.认购申请一经受理就不能撤单
D.投资人以“份额”为单位提交认购申请
A.开放式证券投资基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的10%
B.单笔赎回单位超过1亿元
C.当日累计赎回单位超过2亿元
D.开放式证券投资基金连续7个开放日,只有赎回清单,没有申购申请工作日内向中国证监会相关派出机构报告