题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
义务机构应当勤勉尽责,结合客户的()开展交易监测分析,准确采集,规范填写可疑交易损告要素。并按照规定留存可疑交易监测分析工作记录,确保可疑交易报告工作履职情况的可追溯性。
A.身份特征
B.交易特征
C.行为特征
D.客户身份证件号码
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.身份特征
B.交易特征
C.行为特征
D.客户身份证件号码
A.临柜人员
B.营销人员
C.检查人员
D.客户经理
以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是()。
A.建立应急等风险管理和灾难备份系统
B.提供与企业经营状况相关的报告
C.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守
D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关得非公开信息
A.内部尽职调查
B.回访和实地查访
C.向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实
D.向居委会、街道办、村委会了解
A.破产管理人应当勤勉尽责,忠实执行职务
B.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责,忠实执行职务的,人民法院可以依法处以罚款
C.破产管理人依法负责破产事务,不仅须投入相当大的精力,且须承担相当程度的法律风险,仅承担有限责任
D.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责,忠实执行职务的,给债权人、债务人或者第三人造成损失的,依法承担赔偿责任
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则。
A、了解你的客户
B、认识你的客户
C、调查你的客户
A.守法遵规、专业胜任
B.诚实信用
C.客户至上、勤勉尽责
D.公平竞争、保守秘密
A.以维护客户利益为己任,满足客户的所有要求
B.干一行、爱一行
C.不侵害所属机构的利益,必要时可以牺牲客户的利益
D.在保险经纪业务范围内执业
A守法遵规原则
B诚实信用原则
C勤勉尽责原则
D专业胜任原则