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第1题
根据我国《证券法》的相关规定，下列关于证券交易的表述中，何者为正确？A．党政机关的工作人员不得买
根据我国《证券法》的相关规定，下列关于证券交易的表述中，何者为正确？
A．党政机关的工作人员不得买卖股票
B．为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票
C．证券交易，可以采用集中交易的方式和其他方式进行
D．证券公司的从业人员不能持有、买卖股票，但是其成为证券公司的从业人员之前所持有的股票可以继续持有
第2题
关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是()。
A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B.不得以本人或者他人名义从事期货交易
C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D.坚持客户利益高于一切的原则
第6题
在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。（
在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。 ()
A．正确
B．错误
第8题
对于下列有关证券交易的问题，下列选项正确的是？A. 股票交易只能在证券交易所进行 B.
对于下列有关证券交易的问题，下列选项正确的是？
A. 股票交易只能在证券交易所进行
B. 证券交易方式不仅限于以现货方式进行
C. 证券公司向客户融资进行证券交易为法律所禁止
D. 证券交易所能自主调整的交易收费标准
第10题
证券公司有下列()情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。（1分）
A.治理混乱，管理失控
B.挪用客户资产并且不能自行弥补
C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
D.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
第11题
1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
