A.承销证券
B.从事承担有限责任的投资
C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的()。
A.发起人、管理人和投资人
B.管理人、托管人和投资人
C.托管人、发起人和投资人
D.受益人、管理人和投资人
A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C.按基金投资的标的划分,可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D.基金管理人拟定投资组合,将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场,以达到分散投资、降低风险的目的
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的5%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券.超过该证券的10%
C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
A.可转债是一种可以在特定时间,按特定条件转换为普通股股票的特殊企业债券,兼具债券和股票的特性,因此是一种混合工具
B.股票是股份有限公司公开发行的,用以证明投资者的股东身份和权益,并据此获得股息和红利的凭证,是一种股权工具
C.开放式证券投资基金是指通过发行基金凭证,将众多投资者分散的资金集中起来,由专业的投资机构分散投资,并将投资收益分配给基金持有者的投资制度;开放式基金可以自由申购、赎回,具有债券的性质,因此属于一种债权工具
D.企业债券是企业向投资者出具的,在一定时期支付利息和到期归还本金的债权债务凭证,是一种债权工具
A.投资基金按投资目标不同分为开放式基金和封闭式基金
B.证券投资基金可以通过有效的资产组合最大限度地降低系统风险
C.证券投资基金的特点包括专业管理、分散化投资、规模经营等
D.基金托管人负责管理和运用基金资产
A.证券投资基金的收益要低于债券
B.债券的收益波动性较大
C.股票投资的风险小于基金
D.基金投资的风险大于债券