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[单选题]
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署()承诺。
A.廉洁从业
B.诚信执业
C.合规执业
D.以上所有
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A.廉洁从业
B.诚信执业
C.合规执业
D.以上所有
A.股东会或股东大会
B.董事会
C.监事会
D.总经理办公会
A.内部评估机制
B.内部评价机制
C.内部管理机制
D.内部监督管理机制
A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
A.《证券分析师执业行为准则》
B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
C.《证券公司信息隔离墙制度指引》
D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改,落实内部追责的
B.配合检查,并如实说明相关违反本细则行为的
C.主动采取措施消除、减轻不良影响的
D.违规人员身处要职,对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有()情形的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.五日
B.十日
C.十个工作日
D.五个工作日
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④