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[单选题]

《证券公司集中交易安全管理技术指引》第四十七条规定应定期组织灾难备份应急预案和应急计划的演练,至少每年()次。

A.一

B.二

C.三

D.四

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A、一

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第1题
《证券公司集中交易安全管理技术指引》明确了灾难备份BCP的几个具体指标,应分别达到:()。

A.RPO

B.RTO

C.DOO

D.NRO

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第2题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施,这些措施包括但不限于()。

A.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

B.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息没施、设备的管理,保障敏感信息安全

C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发盼设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

D.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

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第3题
合规风险管理上位法包括()。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第4题
进入证券交易所参与集中竞价交易的,必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。()

进入证券交易所参与集中竞价交易的,必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。( )

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第5题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少()开展一次流动性风险压力测试。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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第6题
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是()

A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

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第7题
根据《管理会计应用指引第802号—管理会计信息系统应用指引》,管理会计信息系统各功能模块应集成在企业整体信息系统中,与财务和业务信息系统紧密结合,实现信息的集中统一管理及财务和业务信息到管理会计信息的自动生成。()
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第8题

证券公司开展融资融券业务的原则,包括()。Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
国库集中支付电子化管理的直接目标是()。

A.为将来全国支付数据的自动化收集与汇总做技术准备

B.提升财政资金安全管理水平,提高财政资金支付效率

C.培育大数据应用环境

D.建立运行监测模块

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第10题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于:()

A.商业银行

B.证券公司

C.邮政储汇机构

D.保险公司

E.金融资产管理公司

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第11题
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。

A.建立防火墙制度

B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

D.证券公司应建立独立的实时监控系统

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