题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（)向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A、当地人民银行

B、证券公司

C、客户

D、银行

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第1题

客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由证券公司向中国反洗钱监测分析中心提

交大额交易报告。()

参考答案：错误

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第2题

客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易

报告。

A.证券公司

B.证券公司和银行各自

C.证券公司和客户各自

D.银行

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第3题

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ()此题为判断题(对，错)。

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第4题

银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施？()

A.不予开立金融账户

B.停止使用金融账户

C.暂停金融交易

D.拒绝转移或转换金融资产

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第5题

客户在证券期货业机构进行资金交易时，通过银行账户划转款项的，由（)向中国反洗钱监测分析中心

客户在证券期货业机构进行资金交易时，通过银行账户划转款项的，由()向中国反洗钱监测分析中心报送大额可疑交易报告。

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第6题

为客户开立对公外汇账户，银行应通过外汇账户信息交互平台查询客户是否已在开户地外汇管理局进

行了基本信息登记，若未登记或登记的信息与实际情况不一致的，不得为客户开立账户。()

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第7题

对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情况采取如下加强型措施（)A在关注客户的业务关

对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情况采取如下加强型措施()

A在关注客户的业务关系存续期间，应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，关注客户的金融交易活动

B.定期对其身份信息以及资金交易状况进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级

C.定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定，但应高于对正常类客户的审核频率

D.关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，确认为可疑的，应及时报告可疑交易

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第8题

下列各项中，应通过“其他货币资金”科目核算的有()。

A.销售商品收到购货方交来的商业汇票

B.为购买有价证券向证券公司指定账户划出的资金

C.申请银行本票向银行转存的款项

D.申请开具信用证向银行交存的信用证保证金

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第9题

2012年6月，王某在A银行为其已满15周岁的儿子开立了一个银行账户，在职业一栏登记为高中学生。2014年10月，A银行在对客户进行重新识别时，发现该账户在开立之初的一年内仅发生了几笔小额交易，但从2013年7月起，该账户交易频繁且交易对手复杂，交易量累计达到500余万元。对于此种情况，A银行可采取的正确做法有()

A.银行应将该账户交易作为异常交易进行分析识别

B.在重新识别客户时，应要求王某儿子在合理期限内补充其他身份证明文件

C.银行应通过适当的方式了解该账户的实际控制人

D.银行应适时调整该客户的风险等级

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第10题

开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应()。

A.要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息

B.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

C.要求客户出示个人信用记录报告

D.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

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