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[单选题]

基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

A.督察长

B.监事会

C.经理层

D.合规管理部门

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第1题
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()。

A.公司是否独立运作

B.公平交易制度建设及执行情况

C.重大关联交易的执行情况

D.基金公司的收入情况

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第2题
某基金合同于2008年2月25日生效,2008年第一季度结束后的15个工作日内,该基金的管理人未披露基金
季度报告,应予以处罚。()

A.正确

B.错误

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第3题
《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担(),由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

A.有限连带责任

B.连带责任

C.重要责任

D.无限连带责任

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第4题
根据我国的实践,基金募集申请批准的主要程序和内容包括()。

A.募集申请材料合规性审查

B.募集申请材料齐备陛审查

C.拟募集基金规模审查

D.组织专家评审会评审

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第5题
(2007年考试真题)证券经纪业务风险主要包括()。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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第6题
不同评级的理论依据和指标含义不尽相同,在使用各类基金评级结果时应注意()。

A.关注评价机构的合规性

B.侧重基金的长期评级

C.避免在不同类基金中比较

D.正确理解等级高低的含义

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第7题
问:中国共产党员要贯彻执行党的基本路线和各项方针、政策,在生产、工作、学习和社会生活中起()作

问:中国共产党员要贯彻执行党的基本路线和各项方针、政策,在生产、工作、学习和社会生活中起()作用。

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第8题

《中国共产党纪律处分条例》的任务有( )。

A.维护党的章程和其他党内法规

B.严肃党的纪律

C.纯洁党的组织

D.保障党员民主权利,教育党员遵纪守法,维护党的团结统一

E.保证党的路线、方针、政策等的贯彻执行

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第9题
为严肃党的纪律,纯洁党的组织,保障党员民主权利,教育党员遵纪守法,维护党的团结统一,保证党的路线、方针、政策、决议和国家法律法规的贯彻执行,根据(),制定了《中国共产党纪律处分条例》。

A.《刑法》

B. 《中国共产党章程》

C. 中央《八项规定》

D. 《中国共产党廉洁自律准则》

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第10题

中国共产党员要贯彻执行党的基本路线和各项方针、政策,带头参加改革开放和社会主义现代化建设,带动群众为经济发展和社会进步艰苦奋斗,在生产、工作、学习和社会生活中起()。

A.桥梁和纽带作用

B.先锋模范作用

C.战斗堡垒作用

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第11题
商业银行个人理财业务的政策监管包括()。

A.商业银行开展个人理财业务,涉及金融衍生品交易和外汇管理规定的,应按照有关规定获得相应的经营资格

B.商业银行应当制订个人理财业务应急计划,并纳入商业银行整体业务应急计划体系之中,保证个人理财服务的连续性、有效性

C.商业银行应将个人理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中,实行前、中、后台分离,加强日常风险指标监测和内控管理

D.商业银行开展个人理财业务,应进行严格的合规性审查,准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系,明确可能涉及的法律和政策问题,研究制定相应的解决办法,切实防范法律风险

E.商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系,并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制,保障理财资金投资管理的合规性和有效性

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