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第4题
以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？A.将监督合规性方案的责任分配给内部审
以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？
A.将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；
B.通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；
C.应用旨在发现不当活动的监督系统；
D.在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息
第5题
为加强单位活期开户管理，防控风险，总行将对经分行特殊审批的账户增加人工干预处置。对合规审核通过的账户，由总行添加“不进不出锁”，在启用次日完成开户核实档案核查后进行解锁，各分行不得私自进行解锁处理（）
第6题
下列关于个人业务集中授权的重要性说法错误的是（)。
A.集中授权采用“面对面”方式审核，避免了授权不审核，先授权后审核等违规现象
B.集中授权能在第一时间发现并阻止不合规操作，对网点人员形成很大威慑
C.授权中心快速合规地完成每笔授权，缩短了网点排队等候时间
D.减轻了基层人员工作压力
第7题
下列关于个人业务集中授权的重要性说法正确的有（)。
A.集中授权采用“面对面”方式审核，避免了授权不审核，先授权后审核等违规现象
B.集中授权能在第一时间发现并阻止不合规操作，对网点人员形成很大威慑
C.授权中心快速合规地完成每笔授权，缩短了网点排队等候时间
D.减轻了基层人员工作压力
第9题
费用报销时应重点关注发票合规性、费用归集、签字手续、预算等事项。其中，潜在的税务风险点不包括()。
费用报销时应重点关注发票合规性、费用归集、签字手续、预算等事项。其中，潜在的税务风险点不包括（)。
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A、发票审核不严，导致假票、废票入账，少交所得税
B、将薪酬类支出当作成本处理
C、将不能全额在税前扣除的费用计入其他科目，如将旅游费计入差旅费，少交所得税
D、将赠送行为当做费用报销，如购买礼品用于客户维护，少交增值税、个税、所得税
第10题
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（)Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
