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[单选题]

金融机构如出现以下哪些行为，且情节严重，可以构成对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款？1.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;3.违反保密规定，泄露有关信息的;4.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。（)

A.123

B.134

C.234

D.以上皆是

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第1题

金融机构有下列哪些行为之一且情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。()

A.违反保密规定，泄露有关信息的

B.拒绝反洗钱检查、调查的

C.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

D.阻碍反洗钱检查、调查的

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第2题

某日晚，许某利用银行自动柜员机出现故障之机，故意取走取款机中的现金17万元。人民法院第

一次审理认定许某犯盗窃金融机构罪成立，且“盗窃金融机构，数额特别巨大”(我国司法解释：“个人盗窃公私财物价值人民币3万元至10万元以上的，为‘数额特别巨大”’)，判处许某无期徒刑。判决出来后引起了广大普通民众的一片异议之声，公众普遍认为一审的判决畸重。此外，一些学者认为自动柜员机不属于“金融机构”，因此不应判处盗窃金融机构罪。该案再审法院认为：①自动柜员机是银行对外提供客户自助金融服务的专有设备，机内储存的资金是金融机构的经营资金，根据最高人民法院《关于审理盗窃案件具体应用法律若干问题的解释》第八条“刑法第二百六十四条规定的盗窃金融机构，是指盗窃金融机构的经营资金、有价证券和客户的资金等，如储户的存款、债券、其他款物，企业的结算资金、股票，不包括盗窃金融机构的办公用品，交通工具等财物的行为”的规定，因此许某的行为属于盗窃金融机构。②许某盗窃金融机构，数额特别巨大，本应适用“无期徒刑或者死刑，并处没收财产”的刑罚。鉴于许某是在发现银行自动取款机出现异常后产生犯意，采用持卡窃取金融机构经营资金的手段，其行为与有预谋或者采取破坏手段盗窃金融机构的犯罪有所不同；从案发具有一定偶然性看，许某犯罪的主观恶性尚不是很大。因此根据本案具体的犯罪事实、犯罪情节和对于社会的危害程度，对许某在法定刑以下判处5年有期徒刑，并报最高人民法院核准。关于该案的说法哪些是正确的（）？

某日晚，许某利用银行自动柜员机出现故障之机，故意取走取款机中的现金17万元。人民法院第一次审理认定许

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第3题

《反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处()罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上50万元以下

C.10万元以上20万元以下

D.20万元以上30万元以下

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第4题

《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上50万元以下

C.30万元以上50万元以下

D.20万元以上40万元以下

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第5题

根据《中国共产党纪律处分条例》规定，对抗组织审查，有以下哪些列行为之一的，给予警告或者严重警告处分;情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分;情节严重的，给予开除党籍处分？()

A.串供或者伪造、销毁、转移、隐匿证据的

B.阻止他人揭发检举、提供证据材料的

C.包庇同案人员的;向组织提供虚假情况，掩盖事实的

D.拒不交代问题，且诬陷他人的

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第6题

对于故意提供虚假材料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：A.处二十万元以上二百万元以下罚款

对于故意提供虚假材料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：

A.处二十万元以上二百万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

C.处二十万元以上五百万元以下罚款

D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

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第7题

某日晚，许某利用银行自动柜员机出现故障之机，故意取走取款机中的现金17万元。人民法院第一次审理认定许某犯盗窃金融机构罪成立，且“盗窃金融机构，数额特别巨大”(我国司法解释：“个人盗窃公私财物价值人民币3万元至10万元以上的，为‘数额特别巨大’”)，判处许某无期徒刑。判决出来后引起了广大普通民众的一片异议之声，公众普遍认为一审的判决畸重。此外，一些学者认为自动柜员机不属于“金融机构”，因此不应判处盗窃金融机构罪。该案再审法院认为：①自动柜员机是银行对外提供客户自助金融服务的专有设备，机内储存的资金是金融机构的经营资金，根据最高人民法院《关于审理盗窃案件具体应用法律若干问题的解释》第八条“刑法第二百六十四条规定的盗窃金融机构，是指盗窃金融机构的经营资金、有价证券和客户的资金等，如储户的存款、债券、其他款物，企业的结算资金、股票，不包括盗窃金融机构的办公用品，交通工具等财物的行为”的规定，因此许某的行为属于盗窃金融机构。②许某盗窃金融机构，数额特别巨大，本应适用“无期徒刑或者死刑，并处没收财产”的刑罚。鉴于许某是在发现银行自动取款机出现异常后产生犯意，采用持卡窃取金融机构经营资金的手段，其行为与有预谋或者采取破坏手段盗窃金融机构的犯罪有所不同；从案发具有一定偶然性看，许某犯罪的主观恶性尚不是很大。因此根据本案具体的犯罪事实、犯罪情节和对于社会的危害程度，对许某在法定刑以下判处5年有期徒刑，并报最高人民法院核准。关于该案的说法哪些是正确的？()

A.该案第一次审理采用的是归纳推理方法，再审采用的是演绎推理

B.该案说明，一个“合理”的法律决定应该是可预测性和正当性的最佳结合

C.《关于审理盗窃案件具体应用法律若干问题的解释》是正式解释，具有法律普遍效力

D.再审法院论证自动柜员机是“金融机构”的证成是外部证成

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第8题

金融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训的且情节严重的().

A.对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款

B.对直接负责的懂事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五元万以下罚款

C.建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的懂事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

D.不承担任何责任

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