题目内容
（请给出正确答案）
A.4次、1次
B.4次、2次
C.2次、2次
D.2次、1次
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A.坚持诚信合规
B.维护公平竞争
C.防止腐败贿赂
D.回避利益冲突
A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
A.应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
B. 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
关于合规管理，以下叙述错误的是（）。
A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则
B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律，也遵循自律性组织制定的全行业规范
C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规，不包含道德规范的约束
D.合规管理是一项风险管理活动
B.第三方股权结构的证明文件
C.第三方业绩资料
D.第三方应遵守的合规制度文件
A.了解客户的投资目标和风险承受能力，向客户推荐风险适当的业务和产品
B.向客户说明业务办理流程、收费顶目与标准
C.提醒客户阅读协议或合同等销售文件内容，特别是风险揭示书，向客户解释风险揭示书条款的含义
D.确认客户亲自抄录了风险知晓语句并签字
A.定期进行合规培训
B.不定期进行合规培训
C.参加过基础课程合规培训
