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[主观题]

证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

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第1题
2010年10月12日,中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,明确了()和()是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.证券投资顾问业务

B. 融资融券业务

C. 发布证券研究报告业务

D. 证券自营业务

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第2题
证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。此题为判断题(对,错)。
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第3题
《××广播局关于向××县土地局申请划拨建设电视转播台用地的请示》,该标题主要的错误是()。

A.违反报告不得夹带请示的规定

B.违反应协商同意后再发文的规定

C.使用的文种有误,应使用函

D.错误使用文种,应使用报告

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第4题
2010年3月1日,甲上市公司披露了2009年的财务会计报告,后证监会在某次检查中发现甲上市公
司2009年度财务会计报告存在重大遗漏,并于2010年5月5日全国性的财经报纸和电视媒体上进行了公开揭露,甲公司于5月30日在官方指定的报纸上公告并更正了财务会计报告信息;投资者得知这一情况后,纷纷向甲上市公司提出了索赔要求。假设不存在举证问题,根据证券法律制度的规定,下列投资者的损失可以被认定为与该虚假陈述行为构成因果关系的是()。

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第5题
我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的()。

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第6题
商业银行在中国境内不得()。

A.从事证券经营业务

B.从事信托投资

C.向非自用不动产投资

D.发行债券

E.向非银行金融机构和企业投资

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第7题
系统性风险能通过证券投资组合来消除。()A.正确B.错误

系统性风险能通过证券投资组合来消除。()

A.正确

B.错误

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第8题
证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有
利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。()

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第9题
为了有效实施投资计划并降低风险,《证券投资基金管理暂行办法》规定,单个股票基金投资于
股票比例,不得低于该基金资产总值的()

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第10题

被人们称为 “第四媒体”的是()。

A.网络媒体

B.广播

C.电视

D.报刊

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第11题
商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务,不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资,但国家另有规定的除外。 ()此题为判断题(对,错)。
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