以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是()。
A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金
B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金
C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金
D.慈善基金作为投资人投资于私募基金
A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金
B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金
C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金
D.慈善基金作为投资人投资于私募基金
要求:若某投资者能接受的最终投资报酬率为8%,2007年9月1日,该债券按1040元发行,试分析该投资者是否会购买。
A.QDII基金可以人名币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币
B.QDII基金的管理人须有合格境内投资者的资格
C.QDII基金可以在境外募集资金进行境内证券投资
D.QDII基金与境内证券市场的相关性较低
A.企业年金和金融机构属于股权投资基金的投资者
B.社会公益基金和政府引导基金属于股权投资基金的投资者
C.股权投资基金的投资者不包括工商企业
D.应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者
A.置换时间
B.介质用量
C.取样分析
D.温度变化
MICA公约对承包的对象合格的投资及合格的投资者进行了明确规定,因此判断日方公司能否向MI-CA投保,主要应依照合格的投资及合格投资者标准进行判断。
屋面雨后(或淋水)试验记录的核查意见栏如何填写?
A.填写试验记录是否齐全的认定结论
B.如实记录试验记录的份数
C.填写试验记录是否合格的结论
D.填写防水等级
为进一步开拓市场、应对各种风险,公司于2014年3月召开了有管理层、职能部门经理、主要项目公司经理参加的“公司融贷与财务政策”战略务虚会。部分人员的发言要点如下:
(1)市场部经理:公司应制定和实施内部融资战略,即从集团融入资金用于项目公司的项目开发。据了解,目前集团的货币资金余额经常保持在15亿元左右,这部分闲置资金完全可以通过“委托银行贷款”等方式用于项目公司。这既不影响集团的利益,也能减去公司的资金压力。
(2)项目公司经理:公司应鼓励多元化项目融资战略。目前,项目公司设立所需资本全部由公司投入,建议以后新设项目公司时,应吸收外部合格投资者入股。这可以部分缓减公司的资金压力。
(3)董事会秘书:公司融资应考虑股价表现,目前不宜进行配股融资。当前,公司资产总额100亿元,负债总额80亿元,股东权益总额20亿元,总股本4亿股;平均股价4.2元/股,近3个月来,公司股价没有太大波动。在市净率较低的情况下,若按4:1的比率配得1亿股(假定股东全部参与配售),且配股价格设定为3.8元/股,则可能对公司股价产生不利影响。
(4)财务部经理:目前大多数项目公司的债务由公司提供担保,这将对公司管理财务风险产生不利影响。为此,公司应强化对担保业务的控制。
假定不考虑其他因素。
要求:
1.根据资料(1),判断市场部经理的观点是否存在不当之处;如存在不当之处,说明理由。
2.根据资料(2),指出项目公司拟引入的外部合格投资者应具备的基本特征。
3.根据资料(3),计算公司现时的市净率,并计算公司在实施配股计划情况下的配股除权价格。
4. 根据资料(4),指出公司为项目公司提供担保时应采取的担保控制措施。
A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%
C.当日交易结束后,如果遇到所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
D.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向 合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。
A.50人
B.200人
C.100人
D.500人
A.投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B.境外法人当商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
C.工商部门出具的公司名称预先核准通知书上投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符
D.商务部门对外资非法人项目的批复文件
E.外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的,其依法办理涉外公证的授权委托书是否有效