我国《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司应符合以下要求中的()。 A.有规范的业
我国《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司应符合以下要求中的()。
A.有规范的业务分开管理制度
B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30人
C.有相应的会计专业人员
D.有符合证监会规定的业务资料报送系统
我国《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司应符合以下要求中的()。
A.有规范的业务分开管理制度
B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30人
C.有相应的会计专业人员
D.有符合证监会规定的业务资料报送系统
A.甲公民(年满25周岁)可以结婚,而乙公民(13周岁)不能结婚
B.甲公司(经登记为综合类证券公司)可以从事证券经纪业务,而乙公司(登记为房地产公司)则不能从事证券经纪业务
C.国家税务机关可以在税收征收法律关系中使用强制手段,无视纳税人的意志而依法进行税收征收
D.某市国家管理干部认为,在本市建筑工程的招标投标中,市委领导的亲戚具有优先订立合同的权利
中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括()。
A.警告
B.罚款
C.暂停其从事证券业务
D.公开谴责
A.最近3年内未受过刑事处罚
B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格
C.品行端正,具有良好的职业道德
D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
B.证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载保存
C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户
D.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不得顺延
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
A.中国人民银行
B.国家工商行政管理总局
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
A.借款合同签订之日
B.质押合同签订之日
C.在工商行政管理部门办理出质登记之日
D.在证券登记结算机构办理出质登记之日
A.有《药品经营许可证》从事异地经营的
B.非处方药经营单位经营处方药的
C.非法收购药品的
D.兽用药品经营单位经营人用药品的
E.将处方药销售给非处方药经营单位的
A.应该将该事情在期货协会备案
B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法,证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理