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[主观题]

客户向期货公司下达交易指令的方式有()。I 电话 II 书面 Ⅲ 互联网 IV QQA.I II ⅢB.II Ⅲ IVC.I II

客户向期货公司下达交易指令的方式有()。

I 电话 II 书面 Ⅲ 互联网 IV QQ

A.I II Ⅲ

B.II Ⅲ IV

C.I II Ⅲ IV

D.I IV

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第1题
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列叙述错误的是()

A.证券公司应当建立完备的协助开户制度

B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务

C.证券公司不得代客户下达交易指令

D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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第2题

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,说法正确的有()。

A.没有有效期限的,应当视为当日有效

B.没有品种的,应按当前交易最活跃的品种

C.没有成交价格的,应当视为按市价成交

D.没有开仓方向的,有持仓的按平仓交易,没有持仓的应当视为开仓交易

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第3题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。

A.期货公司董事会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.公司住所地中国证监会派出机构

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第4题

有关基金投资运作的说法,错误的是()。

A.基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部

B.投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划

C.交易部是基金投资运作的支撑部门,负责组织、制定和执行交易计划

D.基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令

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第5题
下图示意了一个线性组织结构模式。该图所反映的组织关系有()。

A.B2接受A的直接指挥

B.A可以直接向C21下达指令

C.A必须通过B2向C22下达指令

D.B2对C21有直接指挥权

E.B1有权向C23下达指令

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第6题
期货公司向客户收取的保证金属于()所有。

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第7题
客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

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第8题
关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是()。

A.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

B.不得以本人或者他人名义从事期货交易

C.向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证

D.坚持客户利益高于一切的原则

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第9题
银行治理结构和制衡机制,对于健全公司治理和防范声誉风险都是至关重要的。然而,对于银行
以及银行的责任人来说,最终的保护方式是向所有员工逐步地灌输一种恪守高度的公平和道德行为准则的精神;让银行上下都明确一点:不可因某项交易、销售、贷款、客户和盈利机会而牺牲银行的()。

A.安全

B.利益

C.市场

D.声誉

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第10题
期货基金内部雇佣关系是:在管理期货基金内部时,交易经理受聘于CPO,CTA受聘于交易经理。同时,FCM受
托于交易经理,但接受CTA的交易指令。()

A.正确

B.错误

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第11题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有()。

A.金融期货结算业务资格申请书

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

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