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[主观题]

根据《证券法》规定,向累计超过()人的特定对象发行证券的,为公开发行。 A.50B.100C.1

根据《证券法》规定,向累计超过()人的特定对象发行证券的,为公开发行。

A.50

B.100

C.150

D.200

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第1题
根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金[2008]7号)规定,公开发行企业债券必须符合的条件有()。

A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元

B.累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%

C.最近3年没有重大违法违规行为

D.筹集的资金投向符合国家产业政策

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第2题
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向 合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。A.50

依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向 合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。

A.50人

B.200人

C.100人

D.500人

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第3题
依照《证券法》 ,以下对证券公开发行的叙述中错误的是()。

A.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券

B.向不特定对象发行证券,属于公开发行

C.向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行

D.发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销

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第4题
根据《证券法》的规定,关于上市公司收购的说法,下列哪些选项是正确的? A.收购期限届满,被收购公

根据《证券法》的规定,关于上市公司收购的说法,下列哪些选项是正确的?

A.收购期限届满,被收购公司股权分布不符合上市条件的,依法终止上市交易

B.收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成满12个月以后可以转让

C.收购期限届满,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购

D.收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换

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第5题
《证券法》规定,公开发行公司债券,应当符合下列条件:

A.股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元

B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C. 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

D. 筹集的资金投向符合国家产业政策

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第6题
向特定对象发行证券累计超过()人的,为证券的公开发行。A.100 B.150C.200 D.250

向特定对象发行证券累计超过()人的,为证券的公开发行。

A.100

B.150

C.200

D.250

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第7题
根据《证券法》的规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发
行股票数量一定比例的;为发行失败。该比例为()。

A.30%

B.50%

C.60%

D.70%

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第8题
根据《证券法》的规定,在上市公司收购中,收购人持有的被收购上市公司的股票,在收购行为完成后的一
定期间内不得转让。该期间为()。

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

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第9题
采取要约收购的方式收购上市公司股份的,收购人下列行为中符合《证券法》规定的是()

A.在收购要约确定的承诺期限内公司声明撤销其收购要约

B.在收购期限内,走出要约的条件买入被收购公司的股票

C.向被收购公司持股5%以上的股东开出特别收购条件

D.在收购行为完成之后的第十三月卖出被收购公司的股票。

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第10题
下列情形中,不属于公开发行证券的是()

A.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票,转让后,公司股东累计超过 200 人

B.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

C.未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票

D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

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