依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中错误的是()。

A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

B.向不特定对象发行证券，属于公开发行

C.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

D.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

答案

D、发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

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第1题

依照《证券法》的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发

行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的”，应当给予的处罚是()。

A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

B、处以3万元以上60万元以下的罚款。

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

D、取消该证券公司的交易资格。

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第2题

依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，正确的是（)。A 前一次发行的股份已募足

依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，正确的是()。

A 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B 公司预期利润率可达同期银行存款利率

C 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

D 最近三年内财务会计文件无虚假记载

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第3题

配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即()。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行Ⅳ.采用证券投资基金法规定的代销方式发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

根据《证券法》规定，向累计超过（）人的特定对象发行证券的，为公开发行。 A．50B．100C．1

根据《证券法》规定，向累计超过（）人的特定对象发行证券的，为公开发行。

A．50

B．100

C．150

D．200