首页 > 化验员

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

直接认定为风险等级最高的客户包括以下哪些情况：（)

A.客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件

B.客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员

C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作的

D.客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过2次及以上或者向反洗钱监测中心报告过3次及以上的

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“直接认定为风险等级最高的客户包括以下哪些情况：（)”相关的问题

第1题

对于具有哪些情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照上述风险

要素及其子项进行评级？

点击查看答案

第2题

金融机构经调查发现，某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友，金融机构不需要将该企业客

户的风险等级确定为最高。()

点击查看答案

第3题

客户具备下列()情形的，金融机构可直接将其风险等级确定为最高风险。

A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户为外部政要或其亲属、关系密切人

C.客户拒绝金融机构依法开展客户尽职调查工作

D.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或者身份证明文件

点击查看答案

第4题

下列关于客户洗钱风险等级划分的说法正确的是()

A.无论哪种情形，金融机构都应逐一对照每个风险子项进行评估。

B.不能直接定级为低风险的客户，金融机构逐一对照各项风险要素及其子项进行风险评估后，也不能将其定级为低风险。

C.金融机构可设臵较多的风险评级等次，以增强反洗钱资源配臵的灵活性。

D.具有直接评定为高风险情形的客户，金融机构逐一对照各项风险基本要素及其子项进行风险评估后，仍可将其定级为低风险。

点击查看答案

第5题

对于客户洗钱风险等级分类标准的描述，正确的是哪些选项

A.属于银行内部保密信息

B.直接关系到客户风险等级

C.需要对客户严格保密

D.避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施

点击查看答案

第6题

原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过()。

A.三个月

B.半年

C.一年

D.两年

点击查看答案

第7题

金融机构对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每年进行一次审核。（)

点击查看答案

第8题

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。（)

点击查看答案

第9题

定期审核所保存的客户信息，对风险等级最高的客户，至少()进行一次审核。

A.每半年

B.每季度

C.每年

D.每月

点击查看答案

第10题

金融机构应当根据客户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户，至少每()进行一次审核

A.1个月

B.3个月

C.半年

D.1年

点击查看答案

第11题

银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。

A.季度

B.半年

C.一年

D.两年

点击查看答案

长沙找帮办信息科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备2021011892号-2 湘公安备案43019002001761号营业执照

违法和不良信息举报电话：18975887472

举报/反馈/投诉邮箱：364339220@qq.com