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[多选题]

甲,某支行个人客户经理,使用CIIS系统后未签退,某房地产公司派驻该支行的工作人员利用其用户违规查询客户信用报告,并造成客户信息泄露。支行领导知晓该用户存在无业务背景查询后,并未采取措施给予阻止。事后,上级行给予甲违规积分2分,核减绩效工资1000元;对该行个贷经理进行告诫谈话,给予员工违规积分2分,核减绩效工资800元;对分管副行长进行告诫谈话,给予员工违规积分2分,核减绩效工资1000元。请问应依据《员工违规行为处理规定(2014年版)》中哪些规定对甲的主管领导进行了上述处罚?()

A.第五十三条“对已发现的违规行为、事故或案件、风险事件暴露的问题,未及时整改或采取措施”

B.第一百五十三条“违规下载、存储、传输、使用、对外提供本行的计算机软件、电子文档资料、客户资料等我行信息”

C.第六十五条“突发事件发生后,未按要求报告或漏报、瞒报”

D.第一百五十六条“对已发生失泄密事件未采取补救措施或隐瞒不报”

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第1题
关于个贷客户经理人员业务培训,以下说法错误的是()。

A.二级分行负责组建个人信贷业务培训队伍,做好基本制度、产品和系统的轮训工作

B.一级支行负责组织开展业务操作流程和业务技能提升培训,提高个贷客户经理风险识别能力

C.经营行负责落实各项日常性培训工作,增强个贷客户经理业务营销能力,提升合规操作水平

D.个贷客户经理每年培训时间不少于10个工作日

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第2题
CIIS系统用户须根据业务需要使用CIIS系统,不得随意使用CIIS系统。()
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第3题
CIIS系统信息属我行商业秘密,仅供我行内部控制信用风险使用,我行相关人员必须对知悉的CIIS系统信息保密,不得向客户本人、其利害关系人和其他与控制风险无关人员透露。()
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第4题
各相关部门作为CIIS系统信息使用部门,在信息及信息系统安全管理工作中的主要职责为:()

A.负责做好本部门员工安全意识教育,防止对信息及信息系统的不当使用

B.负责配合相关部门做好信息及信息系统使用管理,并根据主管部门的要求对违规行为进行调查处理

C.负责根据部门人员调整情况组织对信息及信息系统权限的调整,对离职人员信息及信息系统访问情况进行审查

D.负责违规用户的资格停用

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第5题
根据《中国工商银行特别关注客户信息系统信息及用户安全管理办法(试行)》用户积分管理规定,CIIS系统用户到期后,哪些风险等级的用户在系统中的使用权限原则上自动展期一年,若系统管理用户有具体缘由不同意以上用户自动展期的,可通过手工调整的方式解除该用户的展期资格,同时将拒绝原因及时在系统中登记。连续三年最低风险等级均为B档的用户,在第三年系统权限到期后不做展期,待其参加用户准入测试且获得合格成绩后重新开立系统用户。()

A.A档

B.B档

C.C档

D.以上都不是

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第6题
CIIS系统不属于对外合作提供的客户信息,如有业务需求须经总行管理信息部门审批。()
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第7题
下列哪一情形不属于“挪用公款归个人使用”?()A.国家机关工作人员甲,将公款借给其好友王某做生

下列哪一情形不属于“挪用公款归个人使用”?()

A.国家机关工作人员甲,将公款借给其好友王某做生意

B.国家工作人员乙,个人决定将单位的公款借给某国有企业

C.某国有公司总经理丙,私自决定以公司名义将公款借给另一家国有企业使用,以使其子能顺利得到该企业的项目

D.某事业单位主任丁,以单位名义将公款借给某国有企业使用

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第8题
CIIS系统用户应当遵守《中国工商银行特别关注客户信息系统信用及用户安全管理办法(试行)》的相关规定,妥善保管用户代码及密码,专人专用,可以泄露密码。()
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第9题
银行接到开户单位A公司交来的信汇凭证,金额为9000元,收款人为在外省同系统泉城支行开户的甲公司,审核无误,
办理转账。
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第10题
下列哪一情形不属于“挪用公款归个人使用”? A. 国家工作人员甲,将公款借给其弟炒股 B.

下列哪一情形不属于“挪用公款归个人使用”?

A. 国家工作人员甲,将公款借给其弟炒股

B. 国家机关工作人员甲,以个人名义将公款借给原工作过的国有企业使用

C. 某县工商局长甲,以单位名义将公款借给某公司使用

D. 某国有公司总经理甲,擅自决定以本公司名义将公款借给某国有事业单位使用,以安排其子在该单位就业

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第11题
案情:2005年1月,甲公司与乙公司签订了名为联营实质上是借贷的联营合同,约定乙公司向甲公司借款人民币300万
元,交通银行某分行(以下简称交行)对该借款作担保,并给甲公司出具了担保书。之后,甲公司签发了以丙服装厂为收款人、到期日为2005年8月底的300万元商业汇票一张,还同该厂签订了虚假的购销合同,将该汇票与合同一并提交给中国农业银行某县支行(以下简称农行),请求承兑,双方签订了“委托承兑商业汇票协议”。甲公司告知农行拟使用贴现的方式取得资金,并承诺把该汇票的贴现款项大部分汇回该行,由该行控制使用。其后。农行承兑了此汇票。而后收款人丙服装厂持票到中国建设银行某分行贴现,并将贴现所得现款以退货款形式退回给甲公司,后者则按联营合同的约定,将此款项全部借给乙公司。汇票到期后农行以受甲公司等诈骗为理由拒绝付款给贴现行,而当甲公司要求乙公司及交行归还借款时,交行以出借方签发汇票套取资金用于借贷不合法为由,拒绝承担保证人责任。

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